Step 1
Бланки претензий
Формы требований доступны на веб-сайте Доверительного собственника, а также будут отправлены по почте каждому клиенту, имеющему счет в брокерской фирме.
Step 2
Клиенты подают заявки
Чтобы иметь право на защиту CIH, вы должны подать заявку в течение установленного срока (10 рабочих дней). Если претензия не будет подана в установленный срок, это может привести к потере всего или части претензии. Претензия может быть подана в электронном виде или путем отправки заполненной и подписанной формы претензии Доверенному лицу.
Следуйте всем инструкциям при подаче претензии в электронном виде или заполнении письменной формы претензии для отправки по электронной почте. В форме претензии или подписанном приложении вы должны описать деньги и ценные бумаги, которые ваша брокерская фирма должна вам. Если возможно, вы должны предоставить любую документацию, подтверждающую ваше требование, включая копии ваших брокерских заявлений, подтверждения сделок и любую переписку, которую вы ведете с брокерской фирмой. При подаче претензии необходимо загрузить документы, удостоверяющие вашу личность.
Step 3
Доверительный управляющий рассматривает претензии
Доверительный управляющий сравнит ваше требование с бухгалтерскими книгами и записями брокерской фирмы. При необходимости Доверительный управляющий может запросить у вас дополнительную информацию. Чистая разница между тем, что вы должны брокерской фирме, и тем, что брокерская фирма должна вам, называется вашим собственным капиталом. Если вы должны какую-либо сумму брокерской фирме (например, по маржинальному кредиту), сумма, которую вы должны, будет вычтена из суммы, которую брокерская фирма должна вам.
Step 4
Доверительный управляющий выдает письмо-определение
Если вы подаете жалобу, Доверительный управляющий рассмотрит жалобу и решит, удовлетворить или отклонить вашу жалобу. Доверительный управляющий выдаст «Письмо с определением», объясняющее причины удовлетворения или отказа в удовлетворении вашего требования. Если вы не согласны с определением Доверительного управляющего, у вас есть 30 дней с даты письма с определением, чтобы возразить в письменной форме.
